自学考试 项目采购管理 第3-4章.pdf

进取 坚韧 开放 影响 第 3 章 项 目 投 标 4 进取 坚韧 开放 影响 5 进取 坚韧 开放 影响 6 【 案例点评 】 本案例是一起单行的 串通投标事件 。串通投标时投标人为谋取中标而同招 标人或者其他投标人暗中合谋，具有很强的欺骗性和隐蔽性。 一般具有如下特征 秘密 进行、相互通气、达成某种默契、彼此配合。 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 高级技术管理人员第 3章 项 目 投 标 7 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 8 3.1 项目投标的策划 投不投如何投 如何取胜 建设工程投标策略与技巧 项目投标决策 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 9 3.1.1 项目投标决策 （一 ）投标决策的内容 （ 1）投标决策主要包括三方面的内容 其一，针对项目招标是投标，或是不投标 ； 其二，倘若去投标，是投什么性质的标； 其三，投标中如何采用以长制短，以优胜劣。 （ 2）投标决策主要做好以下几个方面 1）查证信息并确定信息的 可靠性 ； 2）对 业主 进行必要的调查分析； 3）分析本企业在现有资源条件下，在一定时间内， 可承揽的工程任务数量 。 4）确定对某工程进行投标后，在满足招标单位质量和工期要求的前提下对工程 成本进行估价 ， 即结合工程实际对本企业的技术优势和势力作出合理的评价。 5）在收集各方信息的基础上，从竞争谋略的角度确定采取高价、微利或保本 投标策略 。 一般了解 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 10 3.1.1 项目投标决策 （二） 影响投标决策的主要因素 业主和监 理工程师 的情况 投标竞争形 势和竞争对 手的情况 法律、法 规情况 投标风险 情况 投标人自 身的实力 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 11 3.1.1 项目投标决策 （三） 投标项目的选择 下列情况应放弃投标 ① 本施工企业的 业务范围和经营能力之外 的项目； ② 工程资质要求 超过本企业资质等级 的项目； ③ 本施工企业生产任务饱满， 无力承担 的工程项目； ④ 招标工程的 盈利水平较低或风险较大 的项目； ⑤ 本施工企业技术等级、信誉、施工水平 明显不如 潜在 竞争对手参加的项目。 无能力 无资质 无力做 不赚钱 风险 大 怵对手 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 12 3.1.1 项目投标决策 （四） 投标报价的类型 生存型 竞争型 盈利型 企业自身 竞争对手 外部影响 决策 影响因素 投标 报价类型 亏损 标 保本标 盈利标 多种题型 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 13 3.1.1 项目投标决策 （五） 投标决策应遵循的原则 可行性 可靠性 盈利性 审慎性 灵活性 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 14 3.1.2 建设工程投标策略与技巧 （一）建设工程投标策略 随机应变，争取主动 知己知彼，把握情势 以长制短，以优胜劣 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 15 3.1.2 建设工程投标策略与技巧 多种题型 ② 不平衡报价法（又称 “ 前重后轻法 ” ） 优点 是有助于仔细校核和统筹分析，总价稳定； 缺点 是单价 调整幅度难以掌握 （二）投标技巧 ① 扩大标价法 对工程中变化较大或没有把握的工作，扩大单价，增加 “ 不可预见费 ” 。 ③ 多方案报价法 增加一个或几个建议方案，对原投标报价适当修改，提供多个报价。 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 16 3.1 小 结  项目投标决策 影响投标决策的五个因素自身、他人、外界 投标项目的选择 哪些情况下应放弃投标 投标报价的三个类型 生存型、竞争型、盈利型 投标决策应遵循的五个原则可行性、可靠性、盈利性、审慎性、灵活性  建设工程投标策略与技巧 建设工程投标策略知己知彼，把握情势 /以长制短，以优胜劣 /随机应变，争取主动 投标技巧 扩大标价法、不平衡报价法、多方案报价法 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 17 3.1 小 结 【单选题】投标的报价技巧不包括（） A. 扩大标价法 B. 不平衡报价法 C. 多方案报价法 D. 联合报价 【多选题】投标决策应遵循的原则有（） A. 可行性 B. 可靠性 C. 盈利性 D. 简易性 E. 灵活性 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 18 3.1 小 结 【单选题】投标的报价技巧不包括（） A. 扩大标价法 B. 不平衡报价法 C. 多方案报价法 D. 联合报价 【多选题】投标决策应遵循的原则有（） A. 可行性 B. 可靠性 C. 盈利性 D. 简易性 E. 灵活性 答案 D 答案 ABCE 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 19 3.2 建设工程投标文件的编制 投标文件的编制步骤 建设工程投标文件的组成 编制投标文件的注意事项 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 20 3.2.1 建设工程投标文件的组成 根据标准施工招标文件的规定，投标文件的内容包括以下几点 1投标 函 及投标函 附录 2法 人代表身份 证明 3授权 委 托书 4联 合体协议书（未成立联合体的不采用） 5投标保证 金 6已标价工程 量 清单 7施 工 组织设计 8项目 管 理机构 9拟 分 包项目情况表 10资格审 查 资料 11投标须知规定的应填报的其他材料 投标文件范本 函、法、委、联、金； 量、工、管、分、查 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 21 3.2.2 投标文件的编制步骤 1） 研 究 招标文件。 2） 熟 悉招标文件、图纸、资料 。 3） 收 集资料 。 4） 编 制实质性响应条款 。 5） 编制 施 工 方案或施工组织设计 。 6） 计算报 价 。 7） 填写各种投标 表 格 。 8） 投标文件的 封 装 。 研、熟、收、编 ； 工 、价、表、封 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 22 3.2.3 编制投标文件的注意 事项 （了解） 1. 投标人编制投标文件时 必须使用招标文件提供的投标文件表格 格式 。 2. 编制的投标文件“正本”仅一份，“副本”则按招标文件中要求的份数 提供。 投标 文件正本 和副本如有不一致之处，以正本为准。 3. 投标文件正本与副本均 应使用不能擦去的墨水打印或 书写 。 4. 所有投标文件 均由投标人的法定代表人签署、加盖印鉴，并加盖法人单位公章 。 5. 填报的投标文件应反复校核， 保证分项和汇总计算均无错误 。 6. 投标 文件应严格按照招标文件的要求进行 包封 。 7. 认真对待招标文件中关于废标的条件，以免被判为无效标而前功尽弃。 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 23 3.2 小 结  建设工程投标 文件的组成 函 、法、委、联、金；量、工、管、分、查  投标 文件的 编制步骤 研 、熟、收、编；工、价、表、封  编制 投标文件的 注意 事项 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 24 3.2 小 结 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 25 3.2 小 结 答案 ABCD 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 26 3.2 小 结 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 27 3.2 小 结 答案 B 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 28 3.2 小 结 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 29 3.2 小 结 答案 D 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础3.1 项目投标的策划 3.2 建设工程投标文件的编制 30 本 章 小 结 进取 坚韧 开放 影响 第 4章 项 目 评 标 31 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 32 第 4章 项 目 评 标 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 33 4.1 项目评标的程序与内容 项目评标的程序 项目评标的原则 项目评标的内容 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 34 4.1.1 项目评标的程序 ① 检查 完整性 ； ② 复核报价 ， 修正 算数错误； ③ 检查 响应 性 ； ④ 将 更正后的报价 排序 ； ⑤ 排除 低效投标 ； ⑥ 推荐 。 初评阶段 终评 阶段 综合 考虑商务和 技术 推荐 23名 投标排序 名单， 供决策者决标 。 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 35 4.1.2 项目评标的原则 1 2 3 4 公平 、公正、科学、 择优 严格 保密 独立 评审 严格遵守评标 方法 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 36 4.1.3 项目评标的内容 项目评标的内容 行政性 评审 技术评审 商务评审 澄清投标 书文件的 问题 综合评价 与比较 多种 题型 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 37 4.1.3 项目评标的内容 （一）行政性评审 ① 投标人的 合格性 检查 ② 投标文件的 有效性 ③ 投标文件的 完整性 ④ 报价计算的 正确性 ⑤ 投标书的 实质性响应 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 38 4.1.3 项目评标的内容 （二）技术评审 ① 技术资料 的完备 ② 施工方案 的可行性 ③ 施工进度计划 的可靠性 ④ 施工质量 的保证 ⑤ 工程材料和机器设备 供应的技术性能符合设计技术要求 ⑥ 分包商 的技术能力和施工 经验 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 39 4.1.3 项目评标的内容 （三）商务评审 ① 报价 的正确和合理 ② 投标文件中的 支付和财务 问题 ③ 关于 价格调整 问题 ④ 审查 投标保证金 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 40 4.1.3 项目评标的内容 （四）澄清投标书文件的问题 ① 补充 资料 ； ②对 施工 方案 作出进一步的 解释； ③ 新 建议 方案 的详细说明； ④补充说明 施工 经验和 能力 。 （五） 综合评价与比较 ① 能 最大限度 地满足招标文件中规定的各项综合评价标准； ② 能满足招标文件各项要求，并且经评审的 投标价格最低 ，但投标价格低于 成本除外。 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 41 4.1.3 项目评标的内容 项目评标的内容 行政性 评审 技术评审 商务评审 澄清投标 书文件的 问题 综合评价 与比较 多种 题型 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 42 4.1 小 结  项目评标的程序 初评阶段和终评阶段  项目评标的原则 ① 公平、公正、科学、择优；② 严格保密； ③ 独立评审；④ 严格遵守评标方法  项目评标的内容 ① 行政性评审；② 技术评审；③商务评审； ④ 澄清投标书文件的内容；⑤ 综合评价与比较 （ 多种题型 ） 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 43 本 章 小 结 【 单选题 】 评标过程中，投标文件澄清是投标人应（）的要求作出的。 A.招标人 B.投标代理机构 C.评标委员会 D.投标人 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 44 本 章 小 结 答案 C 【 单选题 】 评标过程中，投标文件澄清是投标人应（）的要求作出的。 A.招标人 B.投标代理机构 C.评标委员会 D.投标人 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 45 本 章 小 结 【 单选题 】 技术评审的主要内容不包括 A、方案的可行性 B、投标报价的合理性 C、进度计划的可靠性 D、分包计划 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 46 本 章 小 结 答案 B 【 单选题 】 技术评审的主要内容不包括 A、方案的可行性 B、投标报价的合理性 C、进度计划的可靠性 D、分包计划 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 47 4.2 项目评标的方法 最低投标 价法 综合评分 法 复合标底 法 两阶段评 标法 价值工程 法 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 48 4.2.1 最低投标价法 1.最低 投标价法 是指 以价格为主要因素 确定中标候选供应商的评标方法，即 在 全部满足招标文件实质性要求前提下 ，依据统一的价格要素评定最低报价，以 提出最低报价的投标人作为中标候选供应商或者中标供应商 的评标方法。 价格以外的有关因素折成货币或给予相应的加权计算，以确定最低评价标价 或最佳投标。 适用于 标准定制商品及通用服务项目。 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 49 4.2.2 综合评分法 2.综合 评分法 是按照 招标文件设定的 不同分值权重分别对投标人的技术标和商务标 进行评分，按照得分或评标价高低推荐中标候选人 。 主要因素 是价格、技术、财务状况、综合实力、对招标文件的响应程度等。 评分总得分 F1A1F2A2FnAn 其中， F1， F2， Fn分别为各项评分因素的汇总得分； A1， A2， An为各项评分因 素所占的权重（ A1A2An1。 价格评分采用低价优先法计算，最低的投标报价为评标基准价，其价格评分为满分。 投标报价得分 （评标基准价 /投标报价） 价格权值 100 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 50 4.2.3 复合标底法 3.复合 标底法 是 考虑了招标人 按照有关规定所 编制的标底 ，又 反映了投标价的 市场竞争水平 。 采用复合标底能较好地解决目前标底泄漏问题。 PAaBb A投标人的投标价平均值（或报价概率值）； B招标人设定的标底； a投标价平均值（或报价概率值）的权重； b设定标底的权重。 a， b的取值主要考虑 以下因素 1 设置标底编制的准确性； 2 设定标底的保密程序； 3 投标人的数量； 4 招标人的期望。 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 51 4.2.4 两阶段评标法 4.将 技术部分和商务部分的评审分成两个阶段 ，只有技术标评审合格的投标单位， 才能进入经济标的评审，最后通过经济标的比较来确定推荐中标单位 。 技术部分（技术标） 百分制，总分达标，单项分达标。 商务部 分（经济标） 三种方法 适用于施工 条件复杂、艰险，施工技术要求高，采用新技术、新材料、新工艺， 或工程的施工技术、施工机械设备有特殊要求的大中型工程的施工招标评标。 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 52 4.2.5 价值工程法 5.价值工程 法目的是要挑选一个 具有较高质量信誉的、总成本费用又较低 的施工队伍。 V招标、评标的综合指标，以高者为优； Q施工队伍过去完成工程的综合分值； P报价金额（万元）； T施工 队伍投标工期（月）； I工程投入使用后甲方每月获得的效益（万元 /月），故 TI就是工期对效益的影响； M施工队伍投标时三材用量换算的金额（万元）。 MITP QV  进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 53 4.2 小 结  最低投标价法 最低报价的投标人 作为中标候选供应商或者中标供应商。  综合评分法 按照 不同 分值权重 分别对投标人的技术标和商务标进行评分，按照得分或评标 价高低推荐中标候选人， 评分总得分 F1A1F2A2FnAn  复合标底法 考虑了招标人编制的标底，反映了投标价的市场竞争水平， PAaBb  两阶段评标法 技术标评审合格后，才能进入经济标的评审 ，最后通过经济标的比较来确定 推荐中标单位。  价值工程法 具有 较高质量信誉的、总成本费用又较低 。 MITP QV  进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 54 4.2 小 结 【 单选题 】 将 所有投标者的报价依次排列，取其三个低报价方案的投标者，对其进行 其他方面的综合比较，择优定标，这种项目评标方法 是（） A、低标价法 B、综合评定法 C、 AB值评标法 D、系数法 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 55 4.2 小 结 【 单选题 】 将 所有投标者的报价依次排列，取其三个低报价方案的投标者，对其进行 其他方面的综合比较，择优定标，这种项目评标方法 是（） A、低标价法 B、综合评定法 C、 AB值评标法 D、系数法 答案 A 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 56 4.3 项目评标报告 评标报告是 评标委员会根据 全体评标成员签字 的 原始评标记录和评标结果编写的报告 。 对评标结论持有异议的评标委员会成员可以书面方式阐述其不同意见和理由。 评标报告应当如实记载 以下内容 1 基本情况和数据表。 2 评标委员会成员名单。 3 开标记录 。 4 符合要求的投标一览表。 5 废标情况说明。 6 评标标准、方法或者因素一览表。 7 经评审的价格或者评分比较一览表。 8 经评审的投标人排序。 9 中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜。 10 澄清、说明、补正事项纪要。 进取 坚韧 开放 影响 1.1 项目采购概述 1.2 项目采购方式 1.3 项目采购的法律基础4.1 项目评标的程序与内容 4.2 项目评标的方法 4.3 项目评标报告 57 本 章 小 结 学习愉快 THANKS 58